کتاب مجموعه قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه ایران

کتاب مجموعه قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه ایران، راهنمایی ضروری برای فعالان حوزه‌های مالی و حقوقی است. گروه نویسندگان مجموعه‌ای کامل از اطلاعات لازم درباره‌ی قانون‌های مرتبط با پولشویی را در این اثر گنجانده‌اند. این اطلاعات به فعالان نهادهای نظارتی، کارگزاری‌ها، سبدگردان‌ها و مسئولان صندوق‌های مالی کمک می‌کند تا شیوه‌های پولشویی را تشخیص دهند و از آسیب‌ها و جریمه‌های قانونیِ این کار برحذر بمانند.

درباره‌ی کتاب مجموعه قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه ایران

کتاب مجموعه قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه ایران مرجعی کامل برای آشنایی با پدیده‌ی پولشویی در بازار سرمایه‌ی ایران است. نویسنده‌های کتاب، این اثر را با هدف فراهم آوردن منبعی یکپارچه و قابل استناد از تمامی قوانین و مقررات مرتبط با پولشویی نگاشته‌اند. از آنجایی که شفافیت مالی در بازارهای سرمایه اهمیت زیادی دارد، کتاب حاضر به‌عنوان اثری ضروری برای فعالان حوزه‌های مالی به حساب می‌آید.

مطالب کتاب مجموعه قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه ایران با توضیحاتی کامل درباره‌ی قانون مبارزه با پولشویی آغاز می‌شود. بر اساس این توضیحات، تحصیل، تملک، نگهداری یا استفاده از عواید حاصل از فعالیت‌های غیرقانونی با علم به اینکه به طور مستقیم یا غیرمستقیم در نتیجه‌ی ارتکاب جرم به دست آمده، به‌عنوان پولشویی شناخته می‌شود. تمامی مواد و تبصره‌های قانون پولشویی در ادامه‌ی کتاب مطرح شده است. این رویکرد به خواننده کمک می‌کند تا مصداق‌های پولشویی را در حین فعالیت در بازارهای سرمایه تشخیص دهد.

آشنایی با مقررات مبارزه با پولشویی

آیین‌نامه‌‌ی اجرایی قانون مبارزه با پولشویی در بخش بعدی کتاب قرار دارد. در این بخش، تعریفی کامل از قانون مبارزه با پولشویی، شیوه‌های شناسایی اولیه و تشخیص کامل پولشویی و معاملات و عملیات مالی مشکوک مطرح شده است. خواننده با مطالعه‌ی ادامه‌ی کتاب مجموعه قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه ایران با شیوه‌ی شناسایی ارباب رجوع آشنا می‌شود. نویسنده‌ها از شیوه‌ی شناسایی اولیه‌ی شخص حقوقی و شناسایی اولیه در موارد غیربانکی سخن رانده‌اند. این آشنایی باعث می‌شود تا مخاطب کتاب، تسلط کاملی بر فرایند مبارزه با پولشویی در نهادهای مالی تحت نظارت سازمان بورس پیدا کند و از ایجاد تخلف‌های قانونی جلوگیری نماید.

این کتاب را انتشارات بورس با ترجمه‌ی مهدی خادمی گراشی، چاپ و روانه‌ی بازار کرده است.

کتاب مجموعه قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه ایران برای شما مناسب است اگر

• در رشته‌های حقوقی تحصیل می‌کنید و می‌خواهید منبعی مرجع برای آشنایی با قوانین مبارزه با پولشویی در اختیار داشته باشید.
• در بازارهای مالی فعالیت می‌کنید و به دنبال منبعی برای گسترش دامنه‌ی اطلاعات خود در حوزه‌ی پولشویی می‌گردید.
• مشاور حقوقیِ پرونده‌های مبارزه با پولشویی هستید.

در بخشی از کتاب مجموعه قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه ایران می‌خوانیم

به منظور مبارزه با پولشویی و جلوگیری از تامین مالی تروریسم و نیز فراهم‌ آوردن تمهیدات لازم برای اجرای بند د از ماده 7 قانون مبارزه با پولشویی (مصوب دوم بهمن ماه 1386 مجلس شورای اسلامی) و فصل ششم آئین‌نامه اجرائی قانون مبارزه با پولشویی موضوع تصویب نامه شماره 181434/ت 43182 ک مورخ 1388/14/9 وزیران عضو کارگروه تصویب آئین نامه های مربوط به قانون مبارزه با پولشویی، «دستورالعمل نگهداری و امحاء اسناد در بازار سرمایه در حوزه مبارزه با پولشویی» به شرح زیر ابلاغ می‌شود:

ماده 1: علاوه بر تعاریف مندرج در ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه 1384 مجلس شورای اسلامی، اصطلاحات و عبارات دیگر به کار رفته در این دستورالعمل به شرح زیر تعریف می‌شوند:

1-1- قانون: قانون مبارزه با پولشویی مصوب 1386/2/11.

1-2- آیین نامه: آیین نامه اجرایی قانون مبارزه با پولشویی مصوب 9/141388/0 و اصلاحات بعدی آن.

1-3- سازمان: سازمان بورس و اوراق بهادار.

1-4- اشخاص تحت نظارت: بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس،کانون‌ها، شرکت‌ سپرده‌گذاری مرکزی و تسویه وجوه اوراق بهادار و نهادهای مالی موضوع قانون بازار اوراق بهادار که مجوز تأسیس یا فعالیت خود را از شورای عالی بورس و اوراق بهادار یا سازمان دریافت نموده و تحت نظارت سازمان فعالیت می‌کنند.

تبصره: ناشران اوراق بهادار در ارایه هرگونه خدمات مربوط به اوراق بهادار برای مشتریان جزء اشخاص تحت نظارت محسوب می‌شوند.

1-5- مشتری: شخصی که برای دریافت خدمات موضوع فعالیت یکی از اشخاص تحت نظارت، به وی مراجعه می‌نماید.